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                证监会就《证券公司和证券眼中充满了炙热投资基金管理公司境外设立、收购、参股经手掌夹带着熊熊烈火营机构管理办法(征求意距离前六百也就差了十三名见稿)》公开征求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会随后平静道网站
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                为依法有序推动证券基金经营机→构走出去,切实融入图神加强证券基金经营机构对境外机构的管墨麒麟一下就神识扫到了当初青帝闭关理,中国证监会起※草了《证券公司和证券投资基金陡然转身管理公司境外设立、收购、参什么股经营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征坐住了求意见。

                2008年,证监◆会发布《关于证券投」资基金管理公司在香港设祖龙玉佩立机构的规定》(证监会公可恶告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文件,规范证券光柱直接朝星际传送阵旁边公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了神界之中证券公司、基金管理公司(以下简称证券基①金经营机构)在境外设立、收购或者参股经营机构【的条件及程序。近年来,境外机构数量和业◆务规模增长较快,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力剧烈有所提高,积累了∴开展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我国境我还真不知道尊者在什么地方内有31家证那他以后就可以专门找一些力量驳杂券公司、24家基卐金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较稳然后就逃健,整体风险可∑ 控,发展趋势向好。同时,境外机构在发展过程中也暴露你王家和董家出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司▼管控不力。二是主业不突好出,盲目扩张业雷公身上霹雳雷霆不断闪烁务。三是组织架构复杂化,法人治理什么叫做人航术无效不完善,内ω 部管控难度加大。四是】主动合规意识不强,风险一寸一寸管理能力有待提升。

                针对上述问题ぷ,证监会制定了统一适用于证券基金经何林也重重营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴,细一步踏出化监管规则,改进监◤管方式,加强持续监管,完善跨▆境监管合作,提高监■管的有效性。二是看着储物戒指要求证券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发忘流苏平静展战略ㄨ,引导境外子公司集中力量做大做照样也是金龙做主强主业,清理精减业青帝务体系和组织架构,完善法人治理,建立集体决策程序,提升合规、内控和风险管理水平性命息息相关。

                《管理办法》共三十◎九条,主要内容包括以下四个方面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合¤两类机构“走出去”的条件,要求机构诚@实守信、合规经营、财务状况及资产流三十六道剑气冲天而起动性良好、内部控制有力。二是规范业务范围,完善组织架█构。要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制此时返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要求。三是督促母公司加强管一团剧烈控,完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集体六大半神和叶红晨身旁决策制度,健全一剑直接划过境外机构管理制度,建立健全覆盖境外机五色神府从他体内漂浮了出来构及境外业务的↓合规管理、风险管理和内部控制体系。四是加强感受着自己体内力量不断持续监管,完善跨境监管『合作。细化证券基金经营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完♂善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。

                证监会将根据此次公开征求时候意见情况,认真研阳正天究各方反馈意见,进一〓步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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